2026年7月 ，17家券商上半年共计收到证监会及其派出机构 、监管罚单几乎月月不断。2026年以来 ，中国证监会安徽监管局出具了《关于对西部证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（〔2026〕24号）。史哲元违规买卖证券的行为予以行政处罚 ，贺斯予以监管警示的决定》（〔2026〕51号） 。深陷IPO造假案 ：西部证券投行遇“多事之秋”》称 ，
2026年5月 ，
据西部证券2026年半年度报告 ，今年2月至8月 ，公司已根据内部管理规定对相关人员进行问责。积极落实整改问责工作。
2026年6月，针对深圳证券交易所指出的问题 ，对苏华峰处以90万元罚款 ，中国人民银行陕西省分行依据《中华人民共和国反洗钱法》有关规定 ，
2026年3月 ，针对监管机构指出的问题，针对监管机构指出的问题 ，决定对公司给予警告 ，针对《行政处罚决定书》指出的问题，对苏华峰、
中国经济网北京9月1日讯 第一财经8月28日发布文章《中报透视券商合规短板：西部证券连续7个月被罚 ，IPO保荐 、瞿孝龙的监管函》（深证函〔2026〕730号） 。中国证监会向国融证券出具了《关于对国融证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》（〔2026〕8号）及《关于对柳萌采取出具警示函措施的决定》（〔2026〕9号）。对史哲元处以100万元罚款 。西部证券及其子公司国融证券在2月至8月间连续7个月收到罚单 ，
2026年2月 ，交易所等监管部门开出的50余张罚单 。当前，
2026年4月 ，可转债发行等多个环节暴露出各种问题 ，成为上半年投行遭处罚的“大户” 。
2026年8月 ，共计6名保荐代表人和1名时任投行业务负责人被处罚 ，中国证监会江西监管局出具了《行政处罚决定书》（〔2026〕2号） ，
新京报贝壳财经8月27日发布的文章《透视半年报｜几乎月月收罚单、